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人民銀行等部門(mén)發(fā)文規(guī)范互金機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資

2018-10-12 09:38:43  來(lái)源:新華網(wǎng)  


[摘要] 為規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資,中國(guó)人民銀行等多部門(mén)10日發(fā)布了相關(guān)管理辦法,對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)需要履行的反洗錢(qián)義務(wù)進(jìn)行了原則性規(guī)定,要求從業(yè)機(jī)構(gòu)制定并完善反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)控制度、有效識(shí)別客戶(hù)身份等。該管理辦法將于2019年1月1日起施行。...

  原標(biāo)題:人民銀行等部門(mén)發(fā)文規(guī)范互金機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資

  為規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資,中國(guó)人民銀行等多部門(mén)10日發(fā)布了相關(guān)管理辦法,對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)需要履行的反洗錢(qián)義務(wù)進(jìn)行了原則性規(guī)定,要求從業(yè)機(jī)構(gòu)制定并完善反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)控制度、有效識(shí)別客戶(hù)身份等。該管理辦法將于2019年1月1日起施行。

  金融系統(tǒng)是反洗錢(qián)工作的“第一道防線(xiàn)”。人民銀行表示,當(dāng)前反洗錢(qián)工作面臨的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)依然嚴(yán)峻,擴(kuò)大金融業(yè)雙向開(kāi)放和防控金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)都要求將反洗錢(qián)和反恐怖融資作為風(fēng)險(xiǎn)管控的重要舉措。與此同時(shí),整治工作開(kāi)展以來(lái),互聯(lián)網(wǎng)金融總體風(fēng)險(xiǎn)水平顯著下降,但風(fēng)險(xiǎn)防范和化解任務(wù)仍處于攻堅(jiān)階段。

  為規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資工作,人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定了《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法(試行)》,對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)需要履行的反洗錢(qián)義務(wù)進(jìn)行了原則性規(guī)定。管理辦法提出,人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要協(xié)同監(jiān)管,并與互金協(xié)會(huì)自律管理相結(jié)合,強(qiáng)化從業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)控建設(shè)、增強(qiáng)反洗錢(qián)意識(shí),提升監(jiān)管有效性。

  管理辦法規(guī)定,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定并完善反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度,有效進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別,適時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí),從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存開(kāi)展反洗錢(qián)和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料,確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易,確保相關(guān)工作可追溯。

  此外,管理辦法明確,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度,建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。從業(yè)機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)涉恐名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè),有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的,應(yīng)當(dāng)立即提交可疑交易報(bào)告,并依法對(duì)相關(guān)資金或者其他資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。

編輯: 陳晶

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