本報(bào)訊(王辰鵬)堅(jiān)持“零容忍”、保持從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，陜西證監(jiān)局2021年監(jiān)管執(zhí)法工作成效顯著。去年以來(lái)，該局對(duì)全省上市掛牌公司、債券發(fā)行人、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)參與主體的違法違規(guī)行為，共采取42項(xiàng)行政監(jiān)管措施，開(kāi)展9起案件調(diào)查工作，其中5起完成處罰，罰沒(méi)款合計(jì)916.41萬(wàn)元，1起案件移送公安機(jī)關(guān)，對(duì)違法違規(guī)行為形成有力震懾，凈化了轄區(qū)資本市場(chǎng)生態(tài)。

　　在依法查處發(fā)行人違法違規(guī)行為方面，陜西證監(jiān)局以定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告為抓手，對(duì)上市掛牌公司未及時(shí)披露年報(bào)、虛構(gòu)收入成本、未按規(guī)定披露資金占用、違規(guī)擔(dān)保等重大事項(xiàng)及時(shí)出手，在追究公司責(zé)任的同時(shí)，對(duì)大股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”同步追責(zé)，對(duì)9家公司及20名責(zé)任人依法采取監(jiān)管措施，督促市場(chǎng)主體嚴(yán)守講真話、守規(guī)矩、不作假底線。

　　同時(shí)，監(jiān)管執(zhí)法工作注重加強(qiáng)對(duì)大股東及一致行動(dòng)人、董監(jiān)高及近親屬超比例增減持未披露、短線交易等違規(guī)行為的監(jiān)測(cè)工作，對(duì)4名責(zé)任人采取監(jiān)管措施，堅(jiān)持從嚴(yán)查處與督促整改相結(jié)合，進(jìn)一步推動(dòng)健全內(nèi)控機(jī)制，提升規(guī)范運(yùn)作水平。

　　在對(duì)上市公司違規(guī)行為處罰的同時(shí)，陜西證監(jiān)局堅(jiān)持“一案雙查”，同步啟動(dòng)對(duì)公司年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所立案調(diào)查，對(duì)相關(guān)審計(jì)底稿抽絲剝繭，依法查明風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、函證程序控制中存在的審計(jì)缺陷，作出“沒(méi)一罰一”合計(jì)罰沒(méi)款726萬(wàn)元的行政處罰決定。這是該局對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)出的首張“罰單”，進(jìn)一步壓實(shí)“看門(mén)人”責(zé)任。

　　整治市場(chǎng)機(jī)構(gòu)違規(guī)亂象，也是2021年陜西證監(jiān)局監(jiān)管工作重點(diǎn)。該局堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法，針對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員貫徹“雙罰”原則，對(duì)8家機(jī)構(gòu)及8名責(zé)任人依法采取13項(xiàng)監(jiān)管措施，通過(guò)出具警示函、責(zé)令改正等措施督促整改，提升規(guī)范運(yùn)作水平。

　　除采取常規(guī)措施外，陜西證監(jiān)局還針對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為果斷出手。以某營(yíng)業(yè)部組織客戶出借賬戶謀取不法利益的行為為例，該局暫停其新開(kāi)證券賬戶業(yè)務(wù)3個(gè)月，并將主要責(zé)任人認(rèn)定為不適當(dāng)人選。通過(guò)加大監(jiān)管力度，努力營(yíng)造風(fēng)清氣正、合規(guī)誠(chéng)信的行業(yè)文化。

　　在打擊內(nèi)幕交易方面，陜西證監(jiān)局去年依法查處兩起內(nèi)幕交易案件，相關(guān)人員利用與內(nèi)幕信息知情人的特殊關(guān)系，在敏感期內(nèi)實(shí)施內(nèi)幕交易牟取不法利益，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)公平交易秩序。對(duì)此，陜西證監(jiān)局及時(shí)介入調(diào)查，對(duì)相關(guān)內(nèi)幕交易行為處以罰沒(méi)款合計(jì)9.42萬(wàn)元，切實(shí)維護(hù)了公平公正的交易秩序。

　　下一步，該局將認(rèn)真貫徹“零容忍”方針，不斷提升執(zhí)法能力和水平，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，依法從嚴(yán)查處財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等侵害投資者利益的違法違規(guī)行為，為打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)保駕護(hù)航，促進(jìn)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能更好發(fā)揮。