近日，陜西證監(jiān)局組織召開2023年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會(huì)議，轄區(qū)上市公司、擬上市公司主要負(fù)責(zé)人、董監(jiān)高，在陜執(zhí)業(yè)的審計(jì)機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及轄區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人參會(huì)。陜西證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)同志、分管負(fù)責(zé)同志出席會(huì)議并講話。

　　會(huì)議傳達(dá)學(xué)習(xí)了證監(jiān)會(huì)2023年系統(tǒng)工作會(huì)議和上市公司監(jiān)管工作要點(diǎn)精神，結(jié)合學(xué)習(xí)黨的二十大精神，認(rèn)真分析形勢，宣傳全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革的思路、主要內(nèi)容及重大意義，總結(jié)2022年轄區(qū)上市公司發(fā)展與監(jiān)管工作情況，部署了2023年監(jiān)管重點(diǎn)工作任務(wù)。

　　會(huì)議指出，隨著改革不斷深化，資本市場功能進(jìn)一步優(yōu)化，注冊制改革與陜西省支持高質(zhì)量發(fā)展政策疊加將為轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展蓄勢賦能。同時(shí)，當(dāng)前資本市場監(jiān)管不斷強(qiáng)化，證券違法犯罪成本顯著提高，注冊制下資本市場法治基礎(chǔ)更加堅(jiān)實(shí)，“零容忍”的執(zhí)法生態(tài)加快形成。轄區(qū)上市公司要認(rèn)真落實(shí)黨的二十大精神，聚焦“健全資本市場功能，提高直接融資比重”的根本要求，積極適應(yīng)全面實(shí)行注冊制改革下的監(jiān)管執(zhí)法新形勢、新要求，緊扣新一輪推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)主線，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量。

　　一是強(qiáng)化自律規(guī)范意識(shí)，提升公司治理水平，夯實(shí)規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)。董監(jiān)高要帶頭做到“知敬畏、守底線、盡責(zé)任”，積極引領(lǐng)上市公司合規(guī)發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營。

　　二是著力提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量，堅(jiān)決杜絕財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保、虛假信披等違法行為。牢牢守住合法經(jīng)營、誠實(shí)守信的發(fā)展底線，不做假賬、不說假話，給投資者一個(gè)真實(shí)可信的上市公司。

　　三是專注主業(yè)發(fā)展，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，加快做優(yōu)做強(qiáng)。主動(dòng)承擔(dān)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的責(zé)任，褪去浮躁、扎根實(shí)體，把資金、人才等資源集中起來，在主業(yè)上不斷深耕細(xì)作、久久為功。

　　四是注重社會(huì)效益，提升回報(bào)水平。通過投資者接待日、見面會(huì)、業(yè)績說明會(huì)的形式，主動(dòng)加強(qiáng)投資者關(guān)系管理。履行社會(huì)責(zé)任，持續(xù)開展現(xiàn)金分紅，努力提升投資者獲得感。五是中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，當(dāng)好資本市場“看門人”。要跟上注冊制改革步伐，緊繃審慎履職這根弦，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作、誠實(shí)信披，幫助投資者在完整準(zhǔn)確的信息下進(jìn)行投資。

　　會(huì)議明確，陜西證監(jiān)局將深入推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，持續(xù)化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)新一輪三年行動(dòng)方案在轄區(qū)落地見效，推動(dòng)上市公司質(zhì)量不斷提升，為上市公司監(jiān)管領(lǐng)域深入落實(shí)黨的二十大精神開好局、謀好篇。

　　一是深入開展公司治理成效提升活動(dòng)，夯實(shí)上市公司規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。在公司治理專項(xiàng)行動(dòng)取得成效的基礎(chǔ)上，更加注重治理意識(shí)的深化，激發(fā)治理的內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)形成一批治理標(biāo)桿企業(yè)，推動(dòng)轄區(qū)上市公司整體治理水平再上臺(tái)階。

　　二是堅(jiān)持增量存量同向發(fā)力，優(yōu)化上市公司整體結(jié)構(gòu)。研究探索推動(dòng)國有上市公司質(zhì)量提高、價(jià)值挖掘和提升的有效途徑，增強(qiáng)上市公司群體與國民經(jīng)濟(jì)的匹配性，推動(dòng)符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)展壯大，更好服務(wù)科教興國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

　　三是有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)上市公司穩(wěn)健發(fā)展。運(yùn)用市場化法治化多元化風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，推動(dòng)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)公司通過定向增發(fā)、資產(chǎn)重組、引進(jìn)戰(zhàn)投、退市等多元化方式化解風(fēng)險(xiǎn)。支持上市公司科學(xué)制定發(fā)展戰(zhàn)略，做精做強(qiáng)主業(yè)，提升發(fā)展質(zhì)效。

　　四是嚴(yán)厲打擊惡性違規(guī)行為，營造上市公司高質(zhì)量發(fā)展良好環(huán)境。強(qiáng)化問題的發(fā)現(xiàn)和查處力度，加大對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”和中介機(jī)構(gòu)的追責(zé)力度，加大對(duì)財(cái)務(wù)造假行為的懲處力度。推動(dòng)將上市公司風(fēng)險(xiǎn)狀況、誠信情況等納入營商環(huán)境評(píng)價(jià)、高質(zhì)量發(fā)展績效評(píng)價(jià)、地方考核評(píng)價(jià)等體系。

　　2023年，陜西證監(jiān)局將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的二十大精神及系統(tǒng)工作會(huì)議精神，緊扣上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型和推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案要求，聚焦監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，著力提升發(fā)現(xiàn)問題、處置風(fēng)險(xiǎn)的能力，以監(jiān)管的高質(zhì)量推動(dòng)轄區(qū)上市公司發(fā)展的高質(zhì)量，堅(jiān)定不移走好中國特色現(xiàn)代資本市場之路，為譜寫新時(shí)代陜西高質(zhì)量發(fā)展新篇章貢獻(xiàn)力量。(陜西證監(jiān)局供稿)