新華社成都10月20日電題：科技界的“小崗村”改革：職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)“突圍”記

　　新華社記者 吳曉穎

　　位于成都的西南交通大學(xué)國(guó)家大學(xué)科技園近期格外繁忙，絡(luò)繹不絕的訪客中，除了帶著科技成果來(lái)尋求轉(zhuǎn)化的人，更多是來(lái)自全國(guó)各地的“取經(jīng)人”。

　　作為全國(guó)率先開(kāi)展職務(wù)科技成果混合所有制改革的高校，西南交通大學(xué)這一被稱(chēng)為科技界“小崗村”改革的實(shí)踐，有助于破解高校科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)屬難題，推動(dòng)大批“沉睡”的科技成果走向市場(chǎng)。

　　一次大膽探路

　　西南交大的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革探索始于2010年。

　　2004年，該校楊其新教授團(tuán)隊(duì)以科研成果“隧道及地下工程噴膜防水材料”申請(qǐng)了6項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利，當(dāng)年就有企業(yè)想將這項(xiàng)科技成果評(píng)估作價(jià)入股該企業(yè)。但過(guò)了5年，終因職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)審批手續(xù)復(fù)雜，未能成功。

　　到2010年，眼看專(zhuān)利要過(guò)期，學(xué)校決定“冒險(xiǎn)”一試：對(duì)成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割，將原本100%持有的專(zhuān)利，轉(zhuǎn)讓給成都西南交大科技園管理有限責(zé)任公司與該教授團(tuán)隊(duì)共同所有。然后經(jīng)第三方評(píng)估作價(jià)500萬(wàn)元入股企業(yè)，教授團(tuán)隊(duì)持有300萬(wàn)元股份，該大學(xué)科技園公司持有200萬(wàn)元股份。該成果在公司內(nèi)又經(jīng)過(guò)3年研發(fā)，在2014年完成產(chǎn)品化進(jìn)入市場(chǎng)銷(xiāo)售。

　　“其核心是破解高校科技成果多、市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率低的難題。”談及改革初衷，西南交大國(guó)家大學(xué)科技園副總經(jīng)理康凱寧說(shuō)，高校職務(wù)科技成果所有權(quán)歸高校所有，在推動(dòng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中，高校有權(quán)利但無(wú)動(dòng)力,而有動(dòng)力、有能力的職務(wù)發(fā)明人，又無(wú)權(quán)利進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。

　　科技成果轉(zhuǎn)化被職務(wù)所有權(quán)問(wèn)題困擾已久。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率約為10%，與發(fā)達(dá)國(guó)家40%-60%的水平有較大差距。記者采訪發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)許多學(xué)校對(duì)職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利只交前3年的維持費(fèi)，過(guò)期后這些成果往往就無(wú)人理睬。

　　這項(xiàng)探索雖有必要，但也承擔(dān)著政策風(fēng)險(xiǎn)，還在西南交大校內(nèi)引起爭(zhēng)議。經(jīng)過(guò)一年討論，學(xué)校內(nèi)部達(dá)成一致：科研成果不轉(zhuǎn)化，才是國(guó)有資產(chǎn)的最大流失。

　　“混改”推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化“井噴”

　　2015年，作為“國(guó)家系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)域”之一，四川將改革范圍延伸至科技成果所有權(quán)這一核心問(wèn)題，明確提出支持在川科研院所、高校開(kāi)展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)。

　　在政策支持下，西南交大的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入高速推進(jìn)階段。2016年出臺(tái)的“西南交大九條”，明確將職務(wù)發(fā)明成果由國(guó)家所有變?yōu)閲?guó)家、職務(wù)發(fā)明人共同所有，將“事后股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”變?yōu)?ldquo;事先產(chǎn)權(quán)激勵(lì)”。高校與職務(wù)發(fā)明人可“三七開(kāi)”共同申請(qǐng)專(zhuān)利，也可按同樣的比例分割高校持有的職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利。

　　科技成果轉(zhuǎn)化呈“井噴”之勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“西南交大九條”實(shí)施后，已完成205項(xiàng)職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分割確權(quán)，通過(guò)職務(wù)科技成果混合所有制評(píng)估作價(jià)入股，已成立24家高科技創(chuàng)業(yè)公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作價(jià)入股總值超1.3億元，帶動(dòng)社會(huì)投資近8億元。

　　西南交大教授林建輝在權(quán)屬改革后成立了天佑路航軌道交通科技有限公司，團(tuán)隊(duì)和學(xué)校加起來(lái)股份占60%，其中團(tuán)隊(duì)持股占大頭。林建輝說(shuō)：“我們團(tuán)隊(duì)有200多名專(zhuān)職人員，其中150多名研發(fā)人員。8成員工持股，核心骨干成員股份更多。”

　　林建輝的團(tuán)隊(duì)主要從事高鐵運(yùn)行中高速旋轉(zhuǎn)件的主動(dòng)安全監(jiān)測(cè)，這一領(lǐng)域被視為高鐵安全世界難題。正是林建輝團(tuán)隊(duì)的攻堅(jiān)克難，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)“旋轉(zhuǎn)件早期故障監(jiān)測(cè)與預(yù)警系統(tǒng)”的技術(shù)突破。

　　“如果沒(méi)有職務(wù)發(fā)明權(quán)屬改革，這是難以實(shí)現(xiàn)的。徹底沒(méi)有顧慮，團(tuán)隊(duì)才能一心向前。”林建輝說(shuō)道。

　　完善“混改”不能停步

　　今年3月，中央全面深化改革委員會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》。其中明確提出：科技、財(cái)政等部門(mén)要開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)，為進(jìn)一步完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度探索路子。

　　“取經(jīng)”者紛至沓來(lái)。目前，西南交大在“混改”路上不斷前行，提出“天使前投資”概念，幫助科技成果在從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)途中跨過(guò)“死亡之谷”，已有6個(gè)項(xiàng)目獲得“天使前投資”。此外，該校正在探索“轉(zhuǎn)化人激勵(lì)”機(jī)制，為項(xiàng)目配備合格的“轉(zhuǎn)化人”，幫助相關(guān)公司渡過(guò)融資前的階段。

　　截至目前，“職務(wù)科技成果混合所有制”改革已在四川大學(xué)、電子科技大學(xué)等45家高校、科研院所鋪開(kāi)。

　　受訪一線科技工作者表示，鼓勵(lì)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)試點(diǎn)政策令人振奮，但不容忽視的是，它和專(zhuān)利法的部分條款有沖突，還需加強(qiáng)頂層制度設(shè)計(jì)創(chuàng)新，把改革引向深入。